为全面贯彻落实新《证券法》及相关配套监管政策，不断夯实合规基础、规范业务行为、加强合规文化建设，申万宏源证券宁波分公司组建了“证券新知”突击队，由青年员工担当排头兵，带动全员学习证券新规，着力将合规基因熔铸公司运营的各个环节。

“学合规、懂合规”。以合规竞赛为契机，通过线上微信、线下座谈等方式开展多层次，多领域活动。充分发挥青年员工学习、提炼、总结证券新知的积极性，以点带面，以一帮多，推动全体员工共同参与创业板、新证券法、新三板等领域知识的交流、探讨，在全司形成乐享、乐学文化氛围，全面提升员工专业素养。

“强内控、践行动”。针对证券新规条例，结合我司实际业务开展情况，开展系列合规知识专题培训，就日常工作中常见的风险要素、关注要点向员工进行全面宣贯、警示。以课程为媒介，以案例为抓手，将合规意识根植员工心中，保障全体员工严格按章办事，按规操作，严守合规第一道道防线。

“讲合规、促发展”。积极开展投资者交流会，“证券新知”突击队走向户外，向投资者普及反洗钱、防非法集资等知识技。同时，青年员工在营业部现场推荐客户阅览“公平在身边”等投资者保护系列丛书，向客户宣传申万宏源投资者教育基地的线上资源，及时掌握新规动态，提高风险辨识、防范能力，敦促广大客户理性参与证券市场，推动形成风清气正的行业环境、氛围。