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宁波市证券期货业协会第一届合规与自律检查委员会第三次会议纪要
新闻来源:   发布人:宁波证券期货业协会   点击率:199   发布日期:2019.11.13

宁波市证券期货业协会第一届合规与自律检查委员会第三次会议纪要

 

2019年3月15日下午,第一届合规与自律检查委员会(以下简称检查委员会)第三次会议在协会会议室召开,讨论辖区证券期货经营机构执行《宁波市证券期货业协会诚信自律管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)有关情况,并开展了诚信自律复评等工作。现将会议讨论的事项纪要如下:

一、关于2018年下半年诚信自律相关数据的情况

据统计,大部分证券期货经营机构符合《管理办法》要求。但是,有13家证券经营机构不符合《管理办法》第二十四条第一款要求,有5家证券经营机构不符合《管理办法》第二十四条第四款或第五款要求;有10家期货经营机构不符合《管理办法》第四十二条第一款要求,有6家期货经营机构不符合《管理办法》第四十二条第四款或第五款要求。其中,广州证券宁波江东北路营业部、华金证券宁波车轿街营业部的年度利润为负且平均佣金率远远低于辖区平均佣金率,华西证券宁波中兴路营业部连续2个季度两融平均利率远远低于辖区2个季度平均利率的85%;徽商期货宁波营业部的年度利润为负且平均净手续费率远远低于辖区平均净手续费率,瑞达期货宁波营业部连续2个季度平均返息率远远高于辖区连续2个季度平均返息率。

鉴于华金证券宁波车轿街营业部、徽商期货宁波营业部被警示后相关数据仍未有所改观,检查委员会决定对华金证券宁波车轿街营业部、徽商期货宁波营业部采取督促整改的自律管理措施,报理事会审定后生效。

为维护辖区证券期货行业良好的竞争秩序,检查委员会决定对广州证券宁波江东北路营业部、华西证券宁波中兴路营业部、瑞达期货宁波营业部采取谈话提醒的自律管理措施,报理事会审定后生效。

二、关于诚信自律状况复评的情况

检查委员会根据证券期货经营机构自评结果,结合协会秘书处提交的复评材料,对证券期货经营机构诚信自律状况进行复评,将复评结果提交理事会审定。

三、关于修订《管理办法》的建议

为进一步提升诚信自律管理效率,检查委员会拟向理事会建议修订《管理办法》相关条款,包括删除部分量化指标、取消诚信自律评估分值区间等内容。

 

出席:姚锋、吴志明、金哈赟、周红良、郑升江、王吉军、王敏敏、楼摩云、蒋键

缺席:楼蓉城、仰华虹

列席:舒志峰、俞烽、周静波、顾丽辉、钱峰

 

宁波市证券期货业协会

2019年3月20日  

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