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宁波市证券期货业协会第一届合规与自律检查委员会第四次会议纪要
新闻来源:   发布人:宁波证券期货业协会   点击率:288   发布日期:2019.11.13

宁波市证券期货业协会第一届合规与自律检查委员会第四次会议纪要

 

2019年8月2日,协会以非现场方式召开了第一届合规与自律检查委员会第四次会议,讨论了辖区证券期货经营机构上半年执行《宁波市证券期货业协会诚信自律管理办法》有关情况。现就有关事项纪要如下:

一、关于2019年上半年诚信自律相关数据情况

据统计,大部分机构的诚信自律数据符合《宁波市证券期货业协会诚信自律管理办法》(以下简称《管理办法》)要求。但是,考虑数据剔除因素后,仍有16家证券经营机构不符合《管理办法》第二十五条第二款或第三款关于平均佣金率的要求,有14家证券经营机构不符合《管理办法》第二十五条第四款或第五款关于平均利率的要求,有23家期货经营机构不符合《管理办法》第四十三条第四款或第五款关于平均净手续费率的要求,有6家期货经营机构不符合《管理办法》第四十三条第四款或第五款关于平均返息率的要求。

根据上半年诚信自律相关数据情况,对不符合《管理办法》要求的机构分别按照平均佣金率、平均利率、平均净手续费率、平均返息率进行排名。检查委员会决定对每项指标排名末两位的机构予以警示,并进行诚信自律抽查。

每项指标排名末两位的机构名单

指标

排名末两位的机构

平均佣金率

国融证券宁波翔云路营业部

恒泰证券宁波甬江大道营业部

平均利率

东吴证券宁波江南路营业部

首创证券宁波河清北路营业部

平均净手续费率

大越期货宁波营业部

徽商期货宁波营业部

平均返息率

新湖期货宁波营业部

信达期货宁波营业部

二、关于近期协会收到的一起诚信自律投诉情况

7月4日,协会收到一起关于辖区某证券公司营业部以低佣手段招揽同业客户的投诉。检查委员会派员会同秘书处工作人员一同前往该营业部核实情况。

经核查,该营业部以低佣手段招揽同业客户,不符合《管理办法》第二十一条“协会鼓励证券经营机构采用差异化经营策略来提高经营业绩,不鼓励证券经营机构在辖区内利用佣金价格、融资融券利率价格等同质化竞争手段招揽客户”的倡导,并作出以下处理决定:一是将该营业部2019年诚信自律评估第二十一条的复评结果定为0分;二是要求该营业部负责人向投诉方营业部道歉;三是若再发生此类情况,则给予相应诚信自律处分。

经纪业务是辖区大部分证券期货经营机构的基础业务与核心业务。许多经营机构将经纪业务简单定位于交易通道,主要依赖低价策略提高市场占有率,而向投资者提供的专业服务严重不足。部分经营机构甚至在持续亏损的情况下,仍以超低价格手段争揽客户,既损害了自身利益,又破坏了行业正当竞争秩序。辖区证券期货经营机构应充分发挥自身优势,提升业务水平和服务能力,朝着差异化、特色化的方向发展,在相关领域做出特色、做出强项、做出精品。

 

出席:楼蓉城、吴志明、姚锋、金哈赟、周红良、梅文胜、王吉军、蒋建国、楼摩云、王敏敏、蒋键

列席:俞烽、周静波、钱峰

 

宁波市证券期货业协会

                                2019年8月9日   

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