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 宁波市证券期货业协会章程
(经2017年12月6日六届一次会员大会表决通过)

                                               第一章  总  则


第一条  宁波市证券期货业协会(以下简称协会,英文全称THE SECURITIES  &  FUTURES  ASSOCIATION  OF  NINGBO 缩写SAN)是依据《证券法》、《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》设立的证券期货业的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。
第二条  协会的宗旨是:在国家对证券期货业实行集中统一监督管理的前提下,实行自律性管理;发挥政府与行业之间的传导作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券期货业的正当竞争秩序,促进证券、期货市场的公开、公平、公正,推动证券、期货市场的健康稳定发展。
第三条  协会接受宁波证监局、宁波市民政局、中国证券业协会、中国期货业协会的业务指导、监督管理。
第四条  协会的会址设在浙江省宁波市。

 业务范围
 第五条  协会的业务范围:


(一)教育和组织会员及从业人员遵守证券期货法律、法规、自律规则、执业标准和业务规范,对会员及从业人员进行自律管理;
(二)为会员服务,依法维护会员及从业人员合法权益,积极向有关部门反映会员及从业人员在经营活动中的的建议和要求;
(三)配合中国证券业协会、中国期货业协会和行业监管部门推动行业诚信建设,制定会员应遵守的规则,制订并实施人才发展战略,加强行业队伍建设,对从业人员进行持续教育和业务培训,提高从业人员业务技能和职业道德水平;
(四)监督、检查会员及从业人员的执业行为,受理对会员及从业人员的举报、投诉并进行调查处理,对违反法律法规、行政规范、协会章程和自律规范的,按照规定给予纪律处分;
(五)对会员之间、会员与从业人员之间、会员与投资者之间发生的证券期货业务纠纷进行调解;
(六)为证券期货人才培养、投资者教育或其他特定事项提供资金支持;
(七)收集整理证券期货信息,为会员提供服务;
(八)组织会员就证券期货业的发展、运作等有关事项进行研究;
(九)开展证券、期货业内部及与其他行业之间的交流和合作;加强与新闻媒体的沟通与联系,广泛开展证券期货市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境;
(十)承办中国证券业协会、中国期货业协会、宁波证监局委托的其他有关事项。

第三章  会  员


第六条  协会由团体会员、特别会员组成。
第七条  凡宁波辖区依法设立的证券期货经营机构应当加入协会,证券投资咨询机构可以加入协会,成为协会团体会员;在甬财经类院校、证券期货研究机构等,拥护本章程并有加入本协会的意愿,均可申请加入协会,成为协会的特别会员,无选举权和被选举权。
第八条  会员入会实行注册制。会员申请加入协会时,应当按照协会的要求进行登记注册。
协会会员应当符合下列条件:
(一)拥护本章程;
(二)在中国境内登记注册;
(三)符合法律、法规规定并经有关部门批准或许可的机构;
(四)协会要求的其他条件。
第十条  会员选派会员代表1名,代表其在协会履行职责。
会员代表应当是会员的法定代表人、负责人或其他相关人员。
会员更换会员代表,须向协会书面报告。经确认后,继任会员代表可以继任该会员在协会的职务。
会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。
第十一条  会员享有下列权利:
(一)团体会员享有选举权、被选举权和表决权;
(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;
(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;
(四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;
(五)优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;
(六)对协会工作的批评建议和监督权;
(七)会员大会决议规定的其他权利。
第十二条  会员履行下列义务:
(一)遵守协会章程、自律规则、行业标准和业务规范;
(二)执行协会的决议;
(三)维护协会的声誉;
(四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;
(五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;
(六)团体会员按规定交纳会费;
(七)服从协会的监督与检查,接受协会的协调与管理;
(八)会员大会决议规定的其他义务。
第十三条  会员有严重违反本章程的行为,经理事会表决通过,予以除名。

  第四章  组织机构和负责人产生、罢免


第十四条  协会的最高权力机构是会员大会,会员大会的职权是:
(一)制定和修改章程;
(二)审议理事会工作报告和财务报告;
(三)选举和罢免会员理事、监事;
(四)决定会费收缴标准;
(五)决定协会的合并、分立、终止事宜;
(六)决定其他应由会员大会审议的事项。
第十五条  会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开,其决议须经到会会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,须经到会会员代表三分之二以上表决通过。
第十六条  会员大会每届3年,理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报宁波市民政局审查并批准同意,但延期换届最长不超过1年。
第十七条  理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导本协会开展日常工作,对会员大会负责。
第十八条  理事会由理事组成;理事由会员大会从会员中选举产生。
第十九条 理事应当具备下列条件:
(一)在会员中具有代表性;
(二)能正常行使会员权利、履行会员义务;
(三)支持协会工作;
(四)会员大会要求的其他条件。
 第二十条 理事会的职权是:
(一)筹备会员大会,执行大会的决议;
(二)向会员大会报告工作;
(三)听取和审议协会工作报告和财务报告;
(四)选举和罢免会长、副会长、秘书长;
(五)决定会员的吸收、除名;
(六)决定设立协会办事机构、分支机构;
(七)决定副秘书长、协会各机构主要负责人的聘任;
(八)制定和颁布会员管理的各项规章制度;
(九)表彰、奖励、处分会员;
(十)出具下一届理事会建议名单;
    (十一)决定其他重大事项。
第二十一条  理事会须有三分之二理事出席方能召开,其决议须经到会理事半数以上表决通过方能生效。
第二十二条  理事会每年至少召开一次会议;情况特殊时,也可采用通讯形式召开。
第二十三条  理事会设会长1人、副会长8-10人、秘书长1人。会长、副会长由理事会选举产生。
第二十四条  协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件:
(一)符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件;
(二)在证券、期货业内有较大影响和良好声誉;
(三)热爱协会工作;
(四)会员大会要求的其他条件。
第二十五条  协会会长、副会长、秘书长每届任期3年,其中会长、选举产生的秘书长连任不超过2届。
第二十六条  协会会长为协会法定代表人。如协会会长因特殊情况暂时空缺,由选举产生秘书长为协会法定代表人。
第二十七条  协会会长行使下列职权:
召集和主持理事会会议、会长办公会会议;
检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况;
提名秘书长;
代表协会签署或授权签署有关重要文件。
(五)理事会授予的其他职权。
第二十八条  秘书长可以通过聘任、选举产生,协助会长、副会长工作。
聘任制的秘书长为专职,可由会长办公会提名(或向社会公开招聘),理事会聘任。
选举制的秘书长为兼职,由理事会选举产生。
    第二十九条  协会秘书长行使下列职权:
(一)主持协会办事机构开展日常工作;
(二)组织实施协会的年度工作计划、预决算;
(三)提名副秘书长及协会办事机构、分支机构主要负责人,交理事会决定;
(四)聘用协会专职工作人员;
(五)处理其他日常事务。
第三十条  协会设立监事会,作为协会的监督机构。监事会设1名监事长、若干名监事,任期3年。
   监事会由监事组成,监事由会员大会从会员中选举产生,监事长由监事会选举产生,理事不得兼任监事。
    第三十一条  监事享有以下权利:
(一)经监事会委托,核查协会财务状况,有权要求理事会及相关人员提供有关情况报告;
(二)出席监事会会议,并行使表决权;
(三)列席理事会(或会长办公会)会议,有权发表意见,但不享有表决权;
(四)根据章程规定和监事会的委托,行使其他监督权。
第三十二条 监事应履行以下义务:
(一)遵守章程,忠实履行监督职责,执行监事会决议,维护会员利益;
(二)不得以权谋私;
(三)保守协会秘密。
   第三十三条 监事会行使下列职权:
(一)向会员大会报告监事会工作报告;
(二)监督理事会的选举、罢免和决议审议;
(三)出具下一届监事会建议名单;
(四)监督理事会决议的落实情况;
(五)有权向理事会提出建议和质询;
(六)检查协会财务和会计资料,向税务、财政等监管部门反映情况;
(七)有权要求理事会成员和协会工作人员纠正有损协会利益的行为,并加以监督。
第三十四条 监事长行使以下职权:
(一)召集和主持监事会会议;
(二)检查监事会决议的实施情况,并向监事会报告决议的执行结果;
(三)代表监事会向会员大会报告工作;
(四)签署监事会的决议和建议。
    第三十五条  监事会至少每年召开一次会议,须有三分之二以上监事出席方能召开,其决议须经到会监事半数以上表决通过方能生效。
    第三十六条  协会设立会长办公会。会长办公会由协会会长、副会长、秘书长组成,监事长列席。在理事会闭会期间行使第十九条第一、七、八、十一项的职权,对理事会负责
第三十七条 会长办公会会议须有三分之二以上会长办公会成员出席方能召开,其决议须经到会人员三分之二以上表决通过方能生效。

 

第五章  资产管理、使用原则


第三十八条  协会的经费来源是:
(一)会费;
(二)政府资助;
(三)捐赠;
(四)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入;
(五)其他合法收入。
第三十九条  协会按照国家有关规定收取会员会费。
第四十条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展,不在会员中分配。
第四十一条 协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第四十二条 协会配备有专业资格的会计人员,会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算,实行会计监督。会计人员调动工作或调离时,必须与接管人员办清交接手续。
第四十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会和财政部门的监督。
第四十四条 协会换届或更换法人代表之前必须接受财务审计。
第四十五条 任何单位、个人不得侵占、私分和挪用协会的资产。
第四十六条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇等,参照国家有关规定执行。
第四十七条 协会秘书长每年向理事会报告经费收支情况。

第六章  章程的修改程序


第四十八条  协会章程的修改,须经理事会表决通过后报会员大会审议。
第四十九条  修改后的协会章程,须在会员大会通过后15日内,经宁波证监局审查同意,并报宁波市民政局核准后生效。

  第七章  终止程序及终止后的财产处理


第五十条  协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会提出终止动议;
第五十一条  协会终止动议须经会员大会表决通过,并报宁波证监局审查同意。
第五十二条  协会终止前,须在宁波证监局指导下成立清算组织,清算债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。
第五十三条  协会经宁波市民政局办理注销登记手续后即为终止。
第五十四条  协会终止后的剩余财产,在宁波证监局和宁波市民政局的监督下,按照国家有关规定,用于发展与本协会宗旨相关的事业。

第八章  附  则


第五十五条  本章程由会员大会表决通过,经宁波证监局审查同意,宁波市民政局核准后生效。
第五十六条  本章程由协会理事会负责解释。

 

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