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宁波市证券期货业协会章程

(经2014年5月20日第六次会员大会审议通过)

 

第一章  总  则

 第一条  宁波市证券期货业协会(以下简称协会,英文全称THE SECURITIES  &  FUTURES ASSOCIATION  OF  NINGBO 缩写SAN)是依据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》设立的证券期货基金业的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。

 第二条  协会的宗旨是:在国家对证券期货基金业实行集中统一监督管理的前提下,实行自律性管理;发挥政府与行业之间的传导作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券期货基金业的正当竞争秩序,促进证券、期货、基金市场的公开、公平、公正,推动证券、期货、基金市场的健康稳定发展。

 第三条  协会接受中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、宁波证监局和宁波市民间组织管理局的业务指导、监督管理。

 第四条  协会的会址设在浙江省宁波市。

 

第二章  职  责

 第五条  协会行使下列职责:

 (一)教育和组织会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人遵守证券期货基金法律、法规、自律规则、执业标准和业务规范,对会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人进行自律管理;

 (二)为会员服务,依法维护会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人的合法权益,积极向有关部门反映会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人在经营活动中的的建议和要求;

 (三)配合中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会和行业监管部门推动行业诚信建设,制定会员应遵守的规则,制订并实施人才发展战略,加强行业队伍建设,对从业人员、证券经纪人、期货居间人进行持续教育和业务培训,提高从业人员、证券经纪人、期货居间人的业务技能和职业道德水平;

 (四)监督、检查会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人执业行为,受理对会员及从业人员、证券经纪人、期货居间人的举报、投诉并进行调查处理,对违反法律法规、行政规范、协会章程和自律规范的,按照规定给予纪律处分;

 (五)对会员之间、会员与从业人员、证券经纪人、期货居间人之间、会员与投资者之间发生的证券期货基金业务纠纷进行调解;

 (六)设立专项基金,为证券期货基金人才培养、投资者教育或其他特定事项提供资金支持;

 (七)收集整理证券期货基金信息,为会员提供服务;

 (八)组织会员就证券期货基金业的发展、运作等有关事项进行研究;

 (九)开展证券、期货、基金业内部及与其他行业之间的交流和合作;加强与新闻媒体的沟通与联系,广泛开展证券期货基金市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境;

 (十)中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、宁波证监局赋予的其他职责。

 

第三章  会  员

 第六条 协会由团体会员、特别会员组成。

 第七条  凡宁波辖区依法设立的证券期货经营机构、基金管理公司、私募投资基金应当加入本协会,成为协会团体会员;证券投资咨询机构、在甬财经类院校、证券期货基金研究机构等,拥护本章程并有加入本协会的意愿,均可申请加入协会,成为协会的特别会员。

 第八条  会员入会实行注册制。会员申请加入协会时,应当按照协会的要求进行登记注册。

 第九条  协会会员应当符合下列条件:

 (一)拥护本章程;

 (二)在中国境内登记注册;

 (三)符合法律、法规规定并经有关部门批准或许可的机构;

 (四)协会要求的其他条件。

 第十条  会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。

 会员代表应当是会员法定代表人或负责人。

 会员更换会员代表,须向协会书面报告。经确认后,继任会员代表可以继任该会员在协会的职务。

 会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。

 第十一条  会员享有下列权利:

 (一)团体会员享有选举权、被选举权和表决权;

 (二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;

 (三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

 (四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;

 (五)优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

 (六)对协会工作的批评建议和监督权;

 (七)会员大会决议规定的其他权利。

 第十二条  会员履行下列义务:

 (一)遵守协会章程、自律规则、行业标准和业务规范;

 (二)执行协会的决议;

 (三)维护协会的声誉;

 (四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;

 (五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;

 (六)团体会员按规定交纳会费;

 (七)服从协会的监督与检查,接受协会的协调与管理;

 (八)会员大会决议规定的其他义务。

 第十三条  会员有严重违反本章程的行为,经理事会表决通过,予以除名。

 

第四章 组织机构和负责人产生、罢免

 第十四条  协会的最高权力机构是会员大会,会员大会的职权是:

 (一)制定和修改章程;

 (二)审议理事会工作报告和财务报告;

 (三)选举和罢免会员理事;

 (四)决定会费收缴标准;

 (五)决定协会的合并、分立、终止事宜;

 (六)决定其他应由会员大会审议的事项。

 第十五条  会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开,其决议须经到会会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,须经到会会员代表三分之二以上表决通过。

 第十六条  会员大会每届三年,理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报市民间组织管理局审查并批准同意,但延期换届最长不超过1年。

 第十七条  理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导本协会开展日常工作,对会员大会负责。

 第十八条  理事会由会员理事和非会员理事组成;会员理事由会员大会从会员代表中选举产生;非会员理事由宁波证监局委派或推荐。

 第十九条  理事会的职权是:

 (一)筹备会员大会,执行大会的决议;

 (二)向会员大会报告工作;

 (三)听取和审议协会工作报告和财务报告;

 (四)决定和罢免会长或副会长,聘任秘书长;

 (五)决定会员的吸收、除名;

 (六)制定和颁布会员管理的各项规章制度;

 (七)表彰、奖励、处分会员;

 (八)根据行业发展需要设立相关专业委员会;

 (九)决定其他重大事项。

 理事因工作调动等原因,经确认后,继任会员单位代表可以继任原理事职务。

 第二十条  理事会须有三分之二理事出席方能召开,其决议须经到会理事半数以上表决通过方能生效。

 第二十一条  理事会每年至少召开一次会议;情况特殊时,也可采用通讯形式召开。

 第二十二条  理事会设会长1人、副会长6-8人(常务副会长1人)、秘书长1人。会长、副会长由宁波证监局推荐,理事会选举产生。会长、副会长因工作调动等原因,由会长、副会长所在单位新任法定代表人或负责人继任原会长、副会长职务。

 第二十三条  协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件:

 (一)符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件;

 (二)在证券、期货业内有较大影响和良好声誉;

 (三)热爱协会工作;

 (四)会员大会要求的其他条件。

 第二十四条  协会会长、副会长、秘书长任期三年。

 第二十五条  协会会长为协会法定代表人。如协会会长因特殊情况暂时空缺,由常务副会长或秘书长为协会法定代表人。

 第二十六条  协会会长行使下列职权:

 (一)召集和主持理事会会议;

 (二)主持协会日常办事机构工作;

 (三)组织实施协会的年度工作计划、预决算;

 (四)提名秘书长;

 (五)聘用协会专职工作人员;

 (六)理事会授予的其他职权。

 如协会会长因特殊情况暂时空缺,由常务副会长代替会长行使上述职权。

 第二十七条  秘书长由宁波证监局推荐,会长提名,理事会聘任,秘书长协助会长、副会长工作。

 第二十八条  协会设立监事会,作为协会的监督机构。监事会设1名监事长、若干名监事,任期三年。监事会由会员大会选举产生,监事长由监事会选举产生。监事会成员为协会会员单位,协会理事不得兼任监事。监事会行使下列职权:

 (一)向会员大会报告监事会工作报告;

 (二)监督理事会的选举、罢免和决议审议;

 (三)出具下一届监事会建议名单;

 (四)监督理事会决议的落实情况;

 (五)有权向理事会提出建议和质询;

 (六)检查协会财务和会计资料,向市民间组织管理局及税务、财政部门反映情况;

 (七)有权要求理事会成员和协会工作人员有损害协会利益的行为予以纠正,并加以监督。

 第二十九条  监事会至少每年召开一次会议,须有半数以上监事出席方能召开,其决议须经到会监事半数以上表决通过方能生效。

 

第五章 资产管理、使用原则

 第三十条  协会的经费来源是:

 (一)会费;

 (二)政府资助;

 (三)捐赠;

 (四)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入;

 (五)其他合法收入。

 第三十一条  协会按照国家有关规定收取会员会费。

 第三十二条  协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展,不在会员中分配。

 第三十三条  协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。

 第三十四条  协会配备(或兼职)有专业资格的会计人员,会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算,实行会计监督。会计人员调动工作或调离时,必须与接管人员办清交接手续。

 第三十五条  协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会和财政部门的监督。

 第三十六条  协会换届或更换法人代表之前必须接受财务审计。

 第三十七条  协会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

 第三十八条  协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇,参照国家有关规定执行。

 第三十九条  协会会长每年向理事会报告经费收支情况。

 

第六章 章程的修改程序

 第四十条  对本章程的修改,须经理事会表决通过后报会员大会审议。

 第四十一条  本协会修改的章程,须在会员大会通过后15日内,经宁波证监局审查同意,并报市民间组织管理局核准后生效。

 

第七章 终止程序及终止后的财产处理

 第四十二条  本协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会提出终止动议;

 第四十三条  本协会终止动议须经会员大会表决通过,并报宁波证监局审查同意。

 第四十四条  本协会终止前,须在宁波证监局指导下成立清算组织,清算债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。

 第四十五条  本协会经市民间组织管理局办理注销登记手续后即为终止。

 第四十六条  协会终止后的剩余财产,在宁波证监局和市民间组织管理局的监督下,按照国家有关规定,用于发展与本协会宗旨相关的事业。

 

第八章 附  则

 第四十七条  本章程由第六次会员大会表决通过,经宁波证监局审查同意,市民间组织管理局核准后生效。

 第四十八条  本章程由协会理事会负责解释。

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